核查影子股东证监会下决心清除证券发行市场顽疾

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近日中国证监会出台证监会系统离职人员入股行为监管指引下，称离职新规，明确离职人员不当入股情形，强化中介机构核查责任，对副处级以上离职人员设立三年入股静止期，这被认为反映了政经。清除证券发行市场顽疾的决心，今年2月证监会发布申请首发上市，企业股东信息披露指引下，称指引重点约束股权代持上市前突击入股和入股价格异常等行为，此次离职新规是指引的补充政策，增加。
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对2月5日表示一些投资者通过股权代持多层嵌套机构股东间接持股等方式隐藏在拟上市企业名义股东背后形成影子股东，上市前入股或低价取得股份，上市后实现巨大利益，背后可能存在权钱交易和利益输送等一系列问题。财经记者了解到私募股权基金穿透核查规则有待细化，对于最终持有人范围，今年4月沪深证券交易所出台股权，最终持有人认定标准，明确上市公司境外政府投资基金，大学捐赠基金，养老基金，以及符合一定条件

外资股东等不需穿透核查，6月1日离职新规实施，第1天证监会发布关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知，作为配套措施向保荐机构上线核查发行人股东是否存在证监会系统离职人员的渠道。从内容来看，离职新规全称，监管规则适用，指引发行类第2号，主要分为三部分，共11条，一是明确不当入股情形，二是强化中介机构核查责任，三是强化审核监督，建立独立复核制度，证监会系统离职人员利用原职务。

影响谋取投资机会，入股过程存在利益输送，在入股禁止期内入股作为不是股东入股和入股资金来源违法违规，都将视为不当入股情形，证监会表示指引执行过程中坚持刀刃向内，同步研究制定禁止系统离职人员不当。一揽子制度措施补齐制度短板，中国人民大学法学院教授刘俊海对财经记者表示，证监会系统离职人员入股行为监管指引对离职人员突出靶向监管比较有针对性，一定程度上震慑了存在侥幸心理的部分离职人员。

因为有复核制度，所以该退出的股份要尽快推出来，证监会系统离职人员认定以10年为期限，从范围上看离职人员指发行人申报时，相关股东为离开证监会系统未满10年的工作人员，具体包括从证监会会机关。

总会机关派出机构，沪深证券交易所，全国股转公司调动到证监会系统，其他会管单位在调动后三年内离职的非会管干部。此外，离职新规对证监会系统离职人员设立了入股，禁止其及副处级中层及以上离职人。离职后三年内，其他离职人员离职后两年内，证监会不是没有不当入股案例，2017年冯小树案东窗事发，轰动资本市场。冯小树曾任深交所发审，监管部副总监两度担任证监会发审委兼任委员，冯小树案涉及与。

粤医疗三川股份和宝莱特三家上市公司平安证券也卷入其中。2017年中国证监会行政处罚决定书显示通过上市前突击入股和上市后高价抛售，冯小树非法获利2.48亿元，证监会决定没收其非法所得。同时处以罚款2.51亿元，同时离职核查影子股东证监会下决心清除证券发行市场顽疾新规也明确了不适用情形，离职人员入股属于发行人，在全国中小企业股份转让系统挂牌期间，通过集合竞价连续竞价做市交易等公开交易方式，参与向不特定合格投资者。

公开发行股票配售增加的股东以及因继承执行法院判决或仲裁裁决取得发行人股份的股东，不是用哩只新鬼，通过上市公司新三板挂牌企业入股发行人不是用理智新规，此外目前注册制已从科创板扩展到创业板。注册制强调以信息披露为核心，这对中介机构提出了新的挑战。根据指引中介机构发表核查意见，不能简单以机构或者个人承诺作为依据，全面深入核查包括，但不限于股东入股协议交易对价，资金来源和支核查影子股东证监会下决心清除证券发行市场顽疾付方式等。

客观证据，最终持有人方面，发行人股东的股权架构为两层以上且为无实际经营业务的公司或有限合伙企业，如该股东入股交易价格明显异常，中介机构应当对该股东层层穿透核查到最终持有人，方丹。律师事务所合伙人娄伟亮对财经记者表示对部分核查，要求中介机构缺乏有效核查手段，例如外资股东三类股东目前缺乏第三方数据，可供中介机构核验核查影子股东证监会下决心清除证券发行市场顽疾，需要股东配合提供相关资料，对于是否存在代持，也主要依赖于乡。